Введение
Под понятие коррупции – злоупотребления служебным положением ради личной выгоды – подпадает широкий спектр деяний – от подкупа до расхищения государственных средств. Коррупция есть во всех странах мира, однако распространена она, как правило, в странах со слабыми институтами, часто затронутых нестабильностью и конфликтами. Всемирный банк уже свыше 20 лет ведет работу на страновом, региональном и мировом уровнях, помогая странам создавать эффективные, прозрачные и подотчетные институты, способные противостоять коррупции. Кроме того, совместно с правительствами мы разрабатываем и осуществляем программы, а вместе с глобальными партнерами пытаемся сокращать объемы незаконных финансовых потоков.
В недавно опубликованном Всемирным банком рабочем документе ‘Elite Capture of Foreign Aid’ («Зарубежная помощь попадает в руки элиты») высказано предположение о наличии взаимосвязи между поступлением помощи в страны, в значительной мере зависящие от этой помощи, и банковскими вкладами в некоторых офшорных финансовых центрах. Безусловно, этот документ не носит окончательного характера, и его авторы согласны с тем, что он не доказывает наличие причинно-следственной связи. Вместе с тем он напоминает тем, кто занимается предоставлением помощи, равно как и компаниям и частным инвесторам, работающим в беднейших странах мира с особо сложной обстановкой, о наличии фидуциарных и коррупционных рисков. Речь в нем идет также о важности и настоятельной необходимости решать проблемы, связанные с офшорными финансовыми центрами, а также повышать прозрачность финансового сектора.
Мы будем и далее изучать коррупцию, чтобы полнее понять ее и продолжить совершенствование механизмов предупреждения и выявления. В то же время мы продолжим осуществлять нашу программу действий по борьбе с коррупцией и вести фидуциарную деятельность по всему миру.
Борьба с коррупцией в проектах, финансируемых Всемирным банком (МАР/МБРР)
Во Всемирном банке действует система жесткого контроля, задача которой – не допустить использования средств, предоставленных странам-клиентам, в ненадлежащих целях.
- Всемирный банк известен своими высокими фидуциарными стандартами (в том числе в области финансового управления и закупок, равно как и проведения расследований и наложения санкций силами нашего управления по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями). Составной частью этих стандартов является юридико-финансовая экспертиза, которую наши эксперты/специалисты проводят в рамках подготовки проекта и в ходе его осуществления. На всех этапах подготовки и осуществления любого проекта, получающего помощь со стороны Банка, за ним закреплены специалисты по вопросам финансового управления и закупок.
- В дополнение к этой юридико-финансовой экспертизе мы проводим разнообразные мероприятия с тем, чтобы помочь странам в создании эффективных, прозрачных и подотчетных институтов, а также в разработке и осуществлении успешных программ борьбы с коррупцией.
- Управление Всемирного банка по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями – это независимая структура, которая расследует случаи предполагаемого мошенничества в операциях, финансируемых за счет средств Группы Всемирного банка; по результатам этих расследований наши Совет по санкциям и Отдел по применению санкций и отстранению от участия в проектах налагают санкции в случаях, если выдвинутые обвинения нашли свое подтверждение.
- В период с 1999 по 2019 год от участия в проектах были отстранены 956 компаний и физических лиц; за тот же период Всемирный банк исполнил 421 решение, принятое другими многосторонними банками развития – участниками соглашения о взаимном исполнении решений о санкциях.
Помощь правительствам в выявлении коррупции и борьбе с ней
В нашем распоряжении имеется комплекс инструментов и инициатив для борьбы с системной коррупцией.
- Всемирный банк помогает правительствам совершенствовать систему управления государственными финансами и судебную систему, проводит обучение и наращивает потенциал гражданских служащих, инвестирует средства в системы информации по финансовым вопросам, расширяет доступ общественности к информации и сокращает возможности для коррупции в административных органах, например, для взяточничества.
- Всемирный банк на постоянной основе помогает клиентам использовать возможности современных технологий (ИИ, «больших данных» и приложений в области машинного обучения) для противодействия коррупционным рискам и решения других проблем фидуциарного характера; эти меры играют также огромную роль в укреплении доверия и повышении степени подотчетности.
Незаконные финансовые потоки (НФП) – перемещение средств, либо полученных преступным путем, либо перемещаемых незаконно или не по назначению, – сокращают объем средств на удовлетворение социальных нужд и способствуют росту бедности и неравенства. Работая совместно с правительствами, мы помогаем им наращивать потенциал в сферах, критически важных для сокращения НФП.
- В рамках этой работы мы оказываем содействие в борьбе с коррупцией и совершенствовании аудита, равно как и в проведении политики в сфере управления государственными финансами, борьбы с уклонением от уплаты налогов, осуществления государственных закупок, содействия торговле и пересечения границ, управления природными ресурсами и регулирования экономики.
- В настоящее время мы работаем над новым механизмом мониторинга и измерения НФП на страновом и региональном уровнях.
- Мы продолжаем помогать странам в выявлении рисков в сфере отмывания денег и противодействия таким рискам. Наш механизм оценки риска на национальном уровне ориентирован на любые правонарушения, создающие незаконный доход, включая коррупцию, уклонение от уплаты налогов, организованную преступность и преступления в экологической сфере; он помогает странам понять степень распространенности у них многих из подобных деяний, ведущих к появлению НФП.
- Мы работаем над улучшением доступа государственных органов к информации о собственниках-бенефициарах, чтобы предупредить создание фиктивных компаний и улучшить обмен информацией по налоговым вопросам. Кроме того, мы помогаем правительствам создавать системы раскрытия государственными должностными лицами информации об имеющихся у них активах и защищаться от отмывания денег. Эти усилия по обеспечению прозрачности и подотчетности направлены и на то, чтобы отметить государственных должностных лиц и компании, которые не замешаны в коррупции, и наказать коррупционеров и преступников.
Программа по возвращению похищенных активов (СтАР), которую мы осуществляем в партнерстве с ООН, оказала активное содействие замораживанию или возвращению похищенных активов объемом существенно больше 1 млрд долл. США.
- В декабре 2017 года США и Соединенное Королевство провели в рамках СтАР первый Глобальный форум по возвращению активов, в ходе которого рассматривалась ситуация в Нигерии, Тунисе, Украине и Шри-Ланке. Нигерия, Швейцария и Всемирный банк подписали меморандум о взаимопонимании, в котором была поставлена задача вернуть активы на сумму 321 млн долл. США.
- В настоящее время СтАР оказывает содействие в создании ведомств по возвращению активов и управлению ими в Уганде, Танзании, Молдове и Украине.
Задачи на будущее
С учетом изменений глобальных финансовых потоков и появления новых технологий и систем – обеспечивающих как перемещение денег, так и усиление прозрачности таких операций, – мы пересматриваем наш подход к коррупции. В настоящее время мы разрабатываем новую Инициативу Всемирного банка по борьбе с коррупцией, составной частью которой станет План действий по внедрению более активных методов борьбы с коррупцией в странах-клиентах, включая различные способы решения проблемы участия банков и поставщиков трастовых и корпоративных услуг в операциях с коррупционными доходами.
Примеры деятельности Банка в некоторых странах
- В Замбии мы вводим в действие межучрежденческую, многоцелевую и многостороннюю цифровую платформу для мониторинга всех этапов действующей в стране производственно-сбытовой цепочки минерального сырья – от геологоразведки до экспорта. Платформа помогает также повысить качество и доступность материалов административного учета, которые могут быть использованы для подготовки официальных статистических данных по горнодобывающей отрасли.
- На Мадагаскаре мы содействовали проведению реформ путем внедрения с 2016 года договоров об оплате по результатам с таможенниками в главном порту страны – Туамасине. Эти меры были приняты в ответ на имевшие место на протяжении десяти лет злоупотребления на таможне, повлекшие за собой резкое сокращение поступлений в бюджет. Договоры об оплате по результатам стали для таможенных инспекторов стимулом к борьбе с уклонением от уплаты таможенных пошлин, поскольку для контроля за результатами их работы сегодня применяются информационные технологии. Осуществление инициативы в настоящее время продолжается, однако имеющиеся данные свидетельствуют о значительном росте числа выявленных случаев мошенничества.
- На Мадагаскаре мы также используем методы машинного обучения для содействия внедрению в стране системы уникальных номеров налогоплательщиков и уникальных идентификационных кодов (цифровых удостоверений личности).
- В Уганде правительство создало портал «Знай свой бюджет», на котором доступна информация об использовании государственных средств, а граждане могут анонимно оставлять сообщения о нарушениях. Цель этой инициативы заключается в повышении прозрачности государственного управления.
Борьба Банка с коррупцией – основные вехи:
- 1996 год. Борьба с «раковой опухолью коррупции». В своей речи на Ежегодных совещаниях президент ГВБ Джеймс Вулфенсон предложил помощь Банка правительствам тех стран, которые изъявят готовность осуществлять национальные программы противодействия коррупционной практике, подчеркнув при этом «необходимость вести борьбу с раковой опухолью коррупции» – такое заявление впервые прозвучало из уст президента ГВБ.
- 2001 год. Создание Управления по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (INT). Задача INT состоит в расследовании обвинений в мошенничестве и коррупции в рамках операций, финансируемых Группой Всемирного банка, и в наложении санкций в случае выявления злоупотреблений.
- 2007 год. Инициатива по возвращению похищенных активов (СтАР). СтАР – партнерство между Управлением Организации Объединенных Наций по наркотикам и преступности и ГВБ – совместно с развивающимися странами и финансовыми центрами ведет работу по предупреждению отмывания доходов от коррупции и по содействию более систематическому и своевременному возвращению похищенных активов. В рамках СтАР было оказано активное содействие замораживанию или возвращению похищенных финансовых средств объемом существенно больше 1 млрд долл. США.
- 2010 год. Соглашение о взаимном исполнении решений о санкциях. Добиваясь, чтобы в случае хищения средств одного МФУ виновный был бы наказан всеми ими, пять многосторонних банков развития (МБР) договорились о том, что в случае, если один МБР отстраняет какую-либо структуру от участия в проектах, ту же меру наказания в ее отношении применяют и все остальные банки. В 2018 ф.г. ГВБ исполнила 73 таких решения, принятых другими МБР – участниками этого соглашения.
- 2010 год. «Открытые данные». Эта инициатива предусматривает предоставление бесплатного и свободного доступа к данным, которые ранее предназначались только для коммерческого использования и были доступны пользователям лишь на платной основе. Объем использования данных Банка вырос в 10 раз, и ежегодно к ним обращаются свыше 30 млн человек.
- 2014 год. Привлечение граждан: Всемирный банк принял меры к организационному оформлению участия граждан во всех наших программах, поскольку это может улучшить предоставление и повысить качество общественных услуг, повысить эффективность управления государственными финансами и обеспечить бóльшую прозрачность, подотчетность и социальную интеграцию.
- [В настоящее время] Gov Tech. Технологии позволяют упростить работу государственных органов и оказание государственных услуг, повысить их прозрачность и эффективность. Использование «больших данных», ИИ и технологии блокчейн в системах, обеспечивающих проведение государственными органами важнейших операций (например, по управлению государственными финансами, проведению закупок, мониторингу и оценке, а также налогообложению), помогает выявлять признаки коррупции и предупреждать это явление. Кроме того, использование цифровых технологий для предоставления общественных услуг гражданам и компаниям помогает свести к минимуму взаимодействие между людьми и, соответственно, возможность требовать взятки и получать их.